南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金         托管公约     基金经管东说念主：南边基金经管有股份限公司      基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                                                                                                    托管公约                                                 目           录                                    托管公约   鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 股份有限公司，按照干系法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的资历和才能，拟 召募刊行南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照干系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才能；   鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资 基金的基金经管东说念主，上海银行股份有限公司拟担任南边 ESG 纯债债券型发起式证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主 之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相易的含义；若有屈膝 应以《基金合同》为准，并依其要求发挥。                                         托管公约                  一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   修复日历：1998 年 3 月 6 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：捏续策划   议论电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)解放生意锤真金不怕火区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放生意锤真金不怕火区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准修复机关和批准修复文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市联接银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市联接银 行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续时间：捏续策划   策划领域：东说念主民币存贷款等                                   托管公约         二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法则、《基金合同》偏激他议论章程制订。   （二）签订托管公约的主见   签订本公约的主见是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支捏、 投资运作、净值策画、收益分派、信息裸露及相互监督等干系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同 和招募说明书的章程。       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据议论法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔标 准的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用干系时刻系统，对基金实践投资是否合适《基金合同》对于证券选拔圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债券、处所政府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏证 券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按时入款等）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用养殖品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需合适中国证监会的干系章程。本基金不投资股票、可调节债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的                                     托管公约 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金金钱净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽 智商后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整 投资领域。如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例终了，在履行允洽程 序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例将相应调整。   （二）基金托管东说念主根据议论法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于通过 ESG 职守投资方法选拔的债券不低于非现款基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不起始基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的沿路基金捏有一家公司刊行的证券，不起始该证券 的 10%，十足按照议论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规 定的比例终了，本条所述“沿路基金”以本基金托管东说念主处托管的居品为限；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱支捏证券的比例，不得起始基 金金钱净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿路金钱支捏证券，其市值不得起始基金金钱净值的 20%；   （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）金钱支捏证券的比例，不得起始 该金钱支捏证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱支捏证 券，不得起始其种种金钱支捏证券测度限制的 10%，本条所述“沿路基金”以本基金 托管东说念主处托管的居品为限；   （9）本基金在寰宇银行间同行市集合的债券回购最长久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；                                      托管公约   （10）本基金总金钱不得起始基金净金钱的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值测度不得起始该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不符 合前款所章程比例终了的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致；   （13）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得起始基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得起始基金捏 有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差策画）应当合适基金合同对于 债券投资比例的议论约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得起始上一交易日基金金钱净值的 30%；   （14）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，本基金捏有的信 用养殖品口头本金不得起始本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （15）本基金投资于统一信用保护卖方种种信用养殖品口头本金测度不得超 过基金金钱净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动 等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不合适前述所章程比例终了的，基金经管东说念主应 在 3 个月之内进行调整；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资终了。   除上述第（2）、（11）、（12）、（15）项另有约定外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的议论约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资战略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例终了进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述终了，如适用于本基金，基金经管东说念主在履                                 托管公约 行允洽智商后，则本基金投资不再受干系终了。   （三）基金托管东说念主根据议论法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资遏留步履通过过后监督方式进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实践 限定东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资谈论和投资战略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留意利益打破，树立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的欢跃，并按法律 法则赐与裸露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法则议论基金从事关联交易的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧是非关系的公司名 单偏激更新，并确保所提供的关联交易名单的真是性、圆善性、全面性。基金管 理东说念主有职守支捏真是、圆善、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违抗法律法则矩程时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主选择必要方法 遮挡该关联交易的发生，若基金托管东说念主选择必要方法后仍无法遮挡关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。对于交易所场内已成交的违章关联交易， 基金托管东说念主应按干系法律法则和交易所功令的章程进行结算，同期向中国证监会 论说。   （四）基金托管东说念主根据议论法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法则及行业圭臬的、经肃肃选拔的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应 严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交                                  托管公约 易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职守及失掉。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时间前仍未承担背约职守偏激他干系法律职守的，基金经管东说念主不错对 相应失掉先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职守。   （五）基金托管东说念主根据议论法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   要是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹进展数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并将在发现后立即论说中国 证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 方式呈文基金经管东说念主限期蜕变。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金经管东说念主收到书面呈文后应实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行发挥或举证，说明违章原因及蜕变期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对呈文县项进 行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主呈文的违章事项未能在 限期内蜕变的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主 应在章程时间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行发挥或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督论说的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干所有这个词据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易智商仍是奏效的指示违抗法律、                                  托管公约 行政法则和其他议论章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈文基金管 理东说念主，由此形成的失掉由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应实时论说中国证监 会，同期呈文基金经管东说念主限期蜕变，并将蜕变效果论说中国证监会。基金经管东说念主 无方正事理，断绝、谢却基金托管东说念主根据本托管公约章程把持监督权，或选择拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警 告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十二）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护 基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 金钱处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体功令依照干系 法律法则的章程和基金合同的约定实践。         四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 其他账户、复核基金经管东说念主策画的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理算帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实践或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》              、本公约偏激他议论章程时，应实时以书面样子呈文 基金托管东说念主限期蜕变。基金托管东说念主收到呈文后应实时查对并以书面样子给基金管 理东说念主发出回函，说明违章原因及蜕变期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以 供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真是性，在章程时间内回应基金经管东说念主并 改正。                                  托管公约   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时论说中国证监会， 同期呈文基金托管东说念主限期蜕变，并将蜕变效果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、谢却基金经管东说念主根据本公约章程把持监督权，或选择拖延、诓骗 等技巧妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议告戒仍不改 正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。              五、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 或财产承担职守。 户。 零丁。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、贬责、 分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职守公司 结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户治愈费等费 用）。 到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时呈文基金经管东说念主选择方法进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基金管 理东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主对此不承担任何职守。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资                                    托管公约 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等议论章程后，基金经管东说念主应将 属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时间 内，聘用具有从事证券干系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。 出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的举止。 理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金开立证券账户。 东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 理和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金经管东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东说念主算帐使命，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交                                   托管公约 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程实践。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇银 行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的议论章程，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，按 议论功令进行开立和使用。   （七）基金财产投资的议论有价凭证等的支捏   基金财产投资的议论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限 公司或单据营业中心的代支捏库，支捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行 按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验限定的金钱不承担支捏职守。   （八）与基金财产议论的要紧合同的支捏   与基金财产议论的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产议论的要紧合同的原件分裂由基金经管东说念主、基金托管东说念主 支捏。除本公约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产议论的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个使命日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的支捏期限不低                                  托管公约 于法律法则矩程的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不 得调动。              六、指示的发送、说明及实践   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主实践基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等议论事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文献应 由基金经管东说念主法定代表东说念主或授权署名东说念主署名（章）并加盖公章，若由授权署名东说念主 签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。 权文献中载明具体奏效时间的，该奏效时间不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话说明的时点。如早于前述时间，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效时间。 及干系操作主说念主员除外的任何东说念主清晰。但法律法则矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名（章）。   基金经管东说念主欢跃基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基金 财产投资发生的整个场内交易的算帐交收，由基金托管东说念主根据干系登记结算公司 的结算功令办理，基金经管东说念主不需要另行出具指示。                                  托管公约   遵掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 经管办法等议论章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整无谓基 金经管东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与实践。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行 账户中扣划，无谓基金经管东说念主出具指示。   （三）指示的发送、说明及实践的时间和智商   基金经管东说念主发送指示应选择电子邮件、加密传真方式或两边协商一致的其他 方式。指示原件由基金经管东说念主支捏，托管东说念主支捏指示扫描/传真件。当两者不一致 时，以托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金经管东说念主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的策划权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定智商发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效劳。但要是基金经管东说念主仍是撤 销或转换对被授权东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本公约说明后，则对于而后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担 职守，授权已转换但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   要是银行间簿记系统仍是生成的交易需要取消或远离，基金经管东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主招揽基金经管东说念主的指示，预先呈文基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和招揽方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即考证议论内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须实时通 知基金经管东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金经管东说念主提供合同、公约等 款项支付的文献依据，复核无误后应在规按时限内实践，不得延误。基金托管东说念主 仅对基金经管东说念主提交的指示按照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主 不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、真是性、完 整性和灵验性，基金经管东说念主应保证上述文献贵寓正当、真是、圆善和灵验。如因 基金经管东说念主提供的上述文献不对法、不真是、不圆善或失去效劳而影响基金托管 东说念主的审核或给任何第三东说念主带来失掉，基金托管东说念主不承担任何样子的职守。                                       托管公约   基金经管东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主勤快实践，但不成保证划账奏凯。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并干系付款条件仍是具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时间。因基金经管东说念主指示传输不足时，甚至资金未能 实时划入中登公司所形成的失掉由基金经管东说念主承担，包括补偿在上海、深圳市集 引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息失掉。 基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实践指示时，基金资金账户有饱和的资金余额， 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合适法律法则、《基金合 同》、本公约的指示不得拖延或断绝实践。   （四）基金经管东说念主发送荒唐指示的情形和处聪敏商   基金经管东说念主发送荒唐指示的情形包括指示违抗法律法则和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或非凡权限发送指示及交割信息荒唐，指示中蹙迫信息腌臜不清或 不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示荒唐时，有权断绝执 行，并实时呈文基金经管东说念主改正。基金经管东说念主若修改或要求基金托管东说念主远离实践 仍是发送的指示，应先电话呈文基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未实践原指示，基 金经管东说念主可再行发送新指示并在原指示上注明“住手实践”字样并由被授权东说念主署名加 盖预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手实践的指示后，应 住手实践原指示并按新指示实践；但若原指示在基金托管东说念主收到基金经管东说念主呈文 前已实践，则应向基金经管东说念主电话说明，基金托管东说念主不承担因为实践原指示而造 成的失掉或职守。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处聪敏商   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律法则，或者违抗《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或断绝实践，立即呈文基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金经管东说念主发送的指示实践并对基金财产 或投资东说念主形成的径直失掉，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直失掉。   （七）更换被授权东说念主的智商                                 托管公约   基金经管东说念主更换被授权东说念主、转换或远离对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式呈文基金托管东说念主，并经电话说明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献本来。新的授权文献奏效之后， 本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实践议论业务，要是新 的授权文献本来与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金托管 东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话呈文基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在招揽指示时，支吾指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金经管东说念主，基 金托管东说念主对实践基金经管东说念主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担补偿职守。 基金托管东说念主对实践基金经管东说念主依据交易智商仍是奏效的指示对本基金财产形成的 失掉不承担补偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。              七、交易及算帐交收安排   （一）选拔证券买卖的证券策划机构   基金经管东说念主应设想选拔证券买卖的证券策划机构的圭臬和智商。基金经管东说念主 负责选拔证券策划机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金经管东说念主 和被选中的证券策划机构签订托福公约，基金经管东说念主应提前呈文基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供干系贵寓，以便基金托管东说念主苦求办理招揽结算数据手续。 基金经管东说念主应根据议论章程，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券策划机 构的议论情况及交易信息赐与裸露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面样子呈文基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据议论法律法则及干系业务功令，签订《托管 银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金                                      托管公约 结算业务中的职守。   根据中国证券登记结算有限职守公司章程，在每月前 2 个使命日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金论说中响应调整后的最低备付金和结算保证 金。基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 职守公司笃定的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金财产的径直失掉，应由基金 托管东说念主负责补偿；要是因为基金经管东说念主未预先呈文基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，甚至基金托管东说念主招揽数据不圆善，形成算帐邪恶的职守由基金经管东说念主承担； 要是因为基金经管东说念主未预先呈文需要单独结算的交易，形成基金金钱失掉的由基 金经管东说念主承担；要是由于基金经管东说念主违抗市集操作功令的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资算帐贫乏和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责贬责，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他金钱形成的径直失掉由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应选择合理、必要方法，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未遵守上述章程备足 资金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限职守 公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱和基金托管东说念主托管的其他资 产形成的径直失掉由基金经管东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算章程，基金经管东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东说念主原因形成债券回购交收背约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和失掉由 基金经管东说念主承担。                                    托管公约   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的干系章程进程实践。   （1）交易纪录的查对   基金经管东说念主、基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露净值之前， 必须保证本日整个实践交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。要是实 际交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不圆善或不真是，由此导 致的失掉由职守方承担。   （2）资金账主见查对   资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账主见查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东说念主。基金经管东说念主支吾传递的申购、赎回、调节通达式基金的数据真是性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印奏效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协 商贬责处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按议论章程保 存。 时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的职守。   为悠闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构经管。                                    托管公约 到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时呈文基金经管东说念主选择方法进行催收，由此形成基金失掉的，基金经管东说念主 应负责向议论当事东说念主追偿基金的失掉。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金经管东说念主的原因形成，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资议论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、招揽和说明方式等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交收”的原 则，逐日按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购金额与基金调节入苦求对应金 额之和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基金调节出申 请对应金额扣除归基金金钱的用度之和)的差额来笃定托管账户净应收额或净应付 额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 经管东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指 令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户。   （五）基金调节 告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 算帐和数据传递的时间、智商及托管公约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的 公告实践。 公告。                                     托管公约   （六）基金现款分成 的议论章程在中国证监会章程引子上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的极端约定 少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主支捏和使用本息到期奉赵或提 前支取的整个款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有饱和的时间履行相应的业务操作智商。   （八）对于交易及算帐交易安排应当按照本部分的章程或其他基金经管东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同说明的方式实践。            八、基金金钱净值策画和管帐核算   （一）基金金钱净值的策画、复核与完成的时间及智商 净值是指策画日该类基金金钱净值除以策画日该类基金份额总额，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个估值日策画基金金钱净值及种种基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将种种基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会欢跃，不错允洽蔓延策画或 公告。                                  托管公约   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、金钱支捏证券、国债期货、信用养殖品、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选择估值时刻笃定其 公允价值。   （3）初度公开荒行未上市的债券，选择估值时刻笃定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未把持回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分裂估 值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选                                 托管公约 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估 值。   （8）信用养殖品的估值   基金经管东说念主不错托福中国证券投资基金业协会引入的估值基准就业机构提供 估值就业，基金经管东说念主照章应当承担的估值职守不因托福而免除。基金经管东说念主和 估值基准就业机构不错结合信用养殖品要求设想、数据可公开性等身分，就估值 就业的就业领域、方式等进行个性化约定。对信用养殖品的估值方法如下： 定公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价当作计量日的 公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报 价进行调整以说明计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情 况下，应当选择估值时刻笃定其公允价值。 就业机构未提供估值价钱的，选择估值时刻笃定其公允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选择舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。   （10）如有可信根据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述金钱或欠债 公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （11）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的章程或者未能充分治愈基金份额捏有东说念主利益时，应立即呈文 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据议论法律法则，基金金钱净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的倡导，按照                                      托管公约 基金经管东说念主对基金净值信息的策画效果对外赐与公布。   基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法的第（10）项进行估值 时，所形成的舛讹不当作基金金钱净值估值荒唐处理。   由于证券交易所、证券经纪机构或登记结算公司等机构发送的数据荒唐，或 由于不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、允洽、合理 的方法进行查验，但未能发现该荒唐的，由此形成的基金金钱估值荒唐，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要 的方法排斥或收缩由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户金钱进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值荒唐的处理方式 额净值荒唐；基金份额净值策画出现荒唐时，基金经管东说念主应当立即赐与蜕变，通 报基金托管东说念主，并选择合理的方法提神失掉进一步扩大；荒唐偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；荒唐 偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值策画荒唐时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成失掉的，基金经管东说念主有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职守，经说明后按 以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金议论的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的失掉，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对策画过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东说念主失掉的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照过 错进度各自承担相应的职守。                                    托管公约   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画效果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的策画效果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的失掉，由基 金经管东说念主负责赔付。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息荒唐（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画荒唐而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的失掉，由 基金经管东说念主负责赔付。 基金经管东说念主策画效果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 说明后，基金应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度议论部门章程的管帐轨制实践。   （六）基金账册的树立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金经管东说念主独巧合 耕作、纪录和支捏本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的策画和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核                                     托管公约 对不符时，应实时呈文基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金经管东说念主应当在季度终了之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制； 在上半年终了之日起两个月内完成基金中期论说的编制；在每年终了之日起三个 月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过合适《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度议论章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核干系报表及论说。                   九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵守下列原则： 益分派，具体分派决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不 满 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分派方式是现款分成； 的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不成低于面值；                                  托管公约 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别的每一 基金份额享有同中分派权； 分派权；   在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金 经管东说念主在履行允洽智商后酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开 基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程引子公告。   （二）基金收益分派的时间和智商   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派公告 干所有这个词据，依照《信息裸露办法》的议论章程在章程引子公告。基金收益分派方 案公告后(依据具体决策的章程)，基金经管东说念主依据具体决策的章程就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务功令》实践。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                十、基金信息裸露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、《基金合同》的议论章程进行信息披 露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息裸露办法》偏激他议论章程进行信息裸露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。可是，如下情况不 应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务：                                  托管公约 监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、 基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和 基金季度论说）、临时论说、贯通公告、基金份额捏有东说念主大会决议、投资金钱支捏 证券的信息裸露、算帐论说、实施侧袋机制时间的信息裸露、中国证监会章程的 其他信息。基金年度论说中的财务管帐论说需经合适《中华东说念主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露智商   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，本分信用，严守狡饰。基金经管东说念主负责办理与基金议论的信息裸露事宜， 基金托管东说念主应当按照干系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应呈文基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时裸露的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时间内，将应予裸露的基金信息通过规 定引子裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过 章程引子公开裸露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金干系信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现暂停估值的情形；   (3)法律法则矩程、中国证监会认定或《基金合同》约定的其他情形。                                   托管公约   按议论章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金经管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要裸露的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金经管东说念主和基金托管 东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                   十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的策画方 法如下：   H＝E×0.3%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时议论基金托管东说念主协商贬责。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。托管费的策画方 法如下：   H＝E×0.1%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据                                       托管公约 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时议论基金托管东说念主协商贬责。     （三）从 C 类基金份额的基金财产入彀提的基金销售就业费的计提比例和计 提方法     本基金 A 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金销售就业 费年费率为 0.2%。本基金销售就业费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.2%年费 率计提。策画方法如下：     H＝E×0.2%÷曩昔天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费     E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值     基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支 付日历顺延。     （四）基金的开户用度、证券/期货/信用养殖品交易用度、银行汇划用度、基 金干系账户的开户及治愈用度、《基金合同》奏效后与基金干系的信息裸露用度、 基金份额捏有东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金议论的管帐师费、讼师费、 公证费、审计费、仲裁费和诉讼费等根据议论法律法则、《基金合同》及相应公约 的章程，按用度实践支拨金额列入当期基金用度。     （五）不列入基金用度的样子 金财产的失掉；     （六）基金经管费和、基金托管费和销售就业费的复核智商、支付方式和时 间                                   托管公约   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的议论章程进行复核。   基金经管费、基金托管费、销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   在首期支付基金经管费前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具认真函件指定相 应的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托管东说念主出具 书面的收款账户变更呈文。   （七）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他议论章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主赐与说明解 释，如基金经管东说念主无方正事理，基金托管东说念主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。           十二、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支捏，支捏期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金经管东说念主应支捏基金份额捏有东说念主名册， 保存期不少于 20 年，法律法则或监管机构另有章程的除外。如不成妥善支捏，则 按干系法则承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将议论贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真是性、准确性和圆善                                   托管公约 性。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应礼服守秘义务，除犯警律、法则、规定另有章程，有权机关另有要 求。              十三、基金议论文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。 基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限支捏。保存期限不少于 20 年，法律 法则或监管机构另有章程的除外。   （二）合同档案的树立 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主招揽相应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上，但法律 法则另有章程或有权机关另有要求的除外。            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责远离：   (1)被照章取消基金经管资历；   (2)照章完结、被照章毁灭或被照章宣告停业；                                     托管公约   (3)被基金份额捏有东说念主大会奉命；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下智商进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或测度捏有 10%以上(含   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的 基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   (6)叮嘱：基金经管东说念主职责远离的，基金经管东说念主应妥善支捏基金经管业务贵寓， 实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时招揽。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与 基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   (7)审计：基金经管东说念主职责远离的，应当按照法律法则矩程聘用合适《证券法》 章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计费由基金财产承担；   (8)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主议论的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   (1)被照章取消基金托管资历；   (2)照章完结、被照章毁灭或被照章宣告停业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会奉命；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。                                     托管公约   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或测度捏有 10%以上(含   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   (6)叮嘱：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对 基金金钱总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则矩程聘用合适《证券法》 章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计费由基金财产承担。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智商 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子上荟萃公告。   （四）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主招揽基金经管业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管 东说念主应连接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履。 原基金经管东说念主或基金托管东说念主在连接履行干系职责时间，仍有权按照基金合同的规 定收取基金经管费或基金托管费。                                   托管公约                  十五、遏留步履   本公约当事东说念主遏止从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主 除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法则矩程的方式公开裸露的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档经管东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：1.承销证券；2.违抗章程向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、把持 证券交易价钱偏激他不方正的证券交易举止；7.法律、行政法则和中国证监会章程 遏止的其他举止。   （十）基金经管东说念主以金钱托管东说念主口头违章宣传。   （十一）法律法则和《基金合同》遏止的其他步履，以及依照法律、行政法 规议论章程，由中国证监会章程遏止基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律法则或监管部门取消上述终了，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当智商后，则本基金投资不再受干系终了。                                     托管公约        十六、托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更智商   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。   （二）基金托管公约远离出现的情形   （三）基金财产的算帐 算小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财 产算帐。 合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)基金合同远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一招揽基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐论说；   (5)聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说 出具法律倡导书；   (6)将算帐论说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。                                   托管公约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在章程网站上，并将算帐论说教导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则矩程的最低 期限。                 十七、背约职守   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担背约职守。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的章程或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额捏有东说念主形成毁伤的，应当分裂对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给 基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。对失掉的赔 偿，仅限于径直失掉。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主形成失掉的，应就径直失掉进行赔 偿；给基金财产形成失掉的，应就径直失掉进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义 务代表基金向背约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责：                                  托管公约 当作或不当作而形成的失掉等； 等。   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时选择必要的 方法，勤快提神失掉的扩大。莫得选择允洽方法甚至失掉进一步扩大的，不得就 扩大的失掉要求补偿。非背约方因提神失掉扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   （五）背约步履虽已发生，但本托管公约大约连接履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本公约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现邪恶，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、允洽、合理的方法进行查验，可是未 能发现荒唐的，由此形成基金财产或投资东说念主失掉，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 补偿职守。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的方法收缩或排斥由此 形成的影响。              十八、争议贬责方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，协商、 统一不成贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点在深圳市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保 费、讼师费、差旅费等均由败诉方承担。在仲裁时间，本合同不触及争议部分的 要求仍须履行。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚笃、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，治愈基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门极端行政区和 台湾地区法律）统辖并从其发挥。                                    托管公约             十九、托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权 代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管公约草案。托管公约 以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式叁份，公约两边各捏壹份，上报监管机构壹份，每份具有 同等的法律效劳。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、议论法律法则等章程协商办理。             二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。   本页无正文，为《南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金托管公约》的签 字盖印页。   基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东说念主或授权代表：   签订地点：上海   签 订 日：   年   月   日